Мониторинг санкций США

Юридическая фирма "Надмитов, Иванов и Партнеры" подготовила обзор санкций, вводимых в отношении российских лиц и организаций Соединенными Штатами Америки в связи с кризисом вокруг Украины. 

14 сентября 2023 г.

OFAC внесло банк «Ак Барс» в санкционный список.

Всего в SDN-перечень попало 20 физических лиц и несколько десятков компаний (https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230914).

1. В области геологоразведки:

- АО «БашВзрывТехнологии»;

- ООО «Интех Инжиниринг»;

- АО «ОДК-СТАР»;

- АО «Энерджис»;

- ООО «Газпром недра»

2. Строительные компании:

- АО «Мосинжпроект»;

- АО «Газстройпром»;

- ООО «Арктик Энерджис»;

- ООО «Вертикаль»;

- ООО «Велесстрой»;

- ООО «Трансстроймеханизация»;

3. Компании-производители и поставщики оборудования, электроники и программного обеспечения:

- АО «Плутон»;

- ООО «Балтинфоком»;

- АО «Крафтвэй корпорэйшн ПЛС»;

- АО «Сигналтек»;

- АО «НПО «Эшелон»;

- ООО «ЭНТРАР»;

- ООО «Инфорион»;

- ООО «Кварта ВК»;

- ЗАО «Светлана-Рост»;

- ООО «Силквей»;

- АО "НПФ "ДИПОЛЬ";

- ООО «ВМК-Оптоэлектроника»;

- ООО «Солар Секьюрити»;

- ООО «Новый Ай Ти Проект»;

- ООО «Макро Групп»;

- ООО «Биттерия»;

- ООО «Айти Центр»;

- ООО «Инфорсер Инжиниринг»;

- НПК «Фотоника»;

- ООО «Нова Энерджис»;

- ООО НПП «Итэлма»;

- ООО «Трибит»;

- ООО «Статус Комплайнс»;

- ООО «Внешэкостиль».

4. Транспортные и логические компании:

- АО «ТАСКОМ»;

- ООО «Арктическая Перевалка»;

- Globaltrans Limited;

- ООО «Арктик-Логистик»;

- ООО «Логистик Интернейшнл Сервис»;

- ГК «Автодор»;

- ООО ТЭК «ТриалКом»;

- ООО «Стрелой».

5. Машиностроительные компании:

- АО «Группа ГМС»;

- ПАО «КриогенМаш»;

- Группа компаний «Кировский завод»;

- АО «АВТОВАЗ»;

- АО МАЗ «Москвич»;

- АО «Трансмашхолдинг»;

- ОАО «ТМЗ им. В.В. Воровского»;

- ОАО «Муромтепловоз»;

- ООО «Челябинский тракторный завод – УРАЛТРАК»;

- ООО «Промрешение»;

- ООО «Промбизнес»;

- ООО МЗ «Тонар»;

- ПАО «СОЛЛЕРС»;

6. Добывающие предприятия:

- АО «АГД ДАЙМОНДС»;

- АО «Воркутауголь»;

- ООО «Амурская горно-рудная компания»;

- ООО «Дальневосточная горно-рудная компани»;

- ООО УК «ВостокУголь»;

- ООО Группа «Русская Энергия»;

- АО «Горные машины»;

- ООО «ЯГК»;

- ООО «Таймырские Ресурсы»;

- ООО «ТГК»;

- АО «Угольная компания Сибирская»;

- ООО «Северная Алмазная Компания»;

- ООО «Разрез Полярный»;

- ООО «Разрез Лемберовский»;

- ООО «Пясгк»;

- ООО «ПГК»;

- ЗАО «Полярная Горнорудная Компания»;

- ООО «Северная Энергетическая Компания»;

- ООО «Полярная Энергетическая Компания»;

- ООО «Озерная Энергетическая Компания»;

- АО «КрасЭКо».

7. В сфере металлургии:

- АО «Русская медная компания»;

- ОАО «Объединенная металлургическая компания»;

- ОАО «Балашихинский литейно-механический завод»;

- ООО «Редметконцентрат»

8. Компании финансового сектора:

- ПАО «АК БАРС»

- ООО КБ «СИНКО-БАНК»;

- ООО «Инвестиционная Компания А1»

Среди физических лиц - экс-президент «Трансмашхолдинга» Андрей Бокарев, глава УГМК Искандар Махмудов и его сын Джахангир, основатель «Русской медной компании» (РМК) Игорь Алтушкин.

11 августа 2023 г.

11 августа 2023 года Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) ввело новые санкции в отношении российских граждан и компаний.

В своем пресс-релизе Минфин США сообщил, что санкционные меры были наложены на представителей одного из крупнейших финансовых конгломератов России, членов наблюдательного совета консорциума «Альфа-Групп»:

• Петра Авена, бывшего члена совета директоров «Альфа-банка» и его акционера;
• Михаила Фридмана, сооснователя «Альфа-групп», бывшего члена совета директоров «Альфа-банка» и его акционера;
• Германа Хана, сооснователя «Альфа-групп» и бывшего акционера «Альфа-банка»;
• Алексея Кузьмичева, сооснователя «Альфа-групп» и бывшего акционера «Альфа-банка».

Кроме того, впервые в санкционные списки был включен Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП) - крупнейшая организация в России, объединяющая бизнес-структуры.

Основатели «Альфа-групп» ранее уже были включены в санкционные списки Австралии, Канады, Европейского Союза и Великобритании., что привело к уходу Петра Авена и Михаила Фридмана из совета директоров «Альфа-Банка», а также к выходу Германа Хана и Алексея Кузьмичева из числа акционеров банка

20 июля 2023 г.

20 июля 2023 г. OFAC объявил о расширении санкционного перечня и добавил в него следующих лиц:

• Кудрин А.С. - бывший Министр финансов РФ и бывший Председатель Счетной палаты РФ.

Тинькофф, Юнистрим, Локо и Петербургский социальный коммерческий банк также были включены в санкционный перечень США (SDN List) и ряд правительственных чиновников.

12 апреля 2023 г.

26 февраля 2023 г. 

Минторг США запретил поставлять в Беларусь и Россию смартфоны дороже $300. Также под запрет попали:  вентиляторы (настенные, напольные, для крыш), кондиционеры воздуха оптовой стоимостью более $750 в США, холодильники дороже $750, посудомоечные машины, электронные весы дороже $100, принтеры дороже $300, пылесосы со встроенным электродвигателем дороже $100, микроволновые печи для домашнего использования, бытовые кофемашины, электрические тостеры, звукозаписывающее и звуковоспроизводящее оборудование.

24 февраля 2023 г.

15 декабря 2022 г. 

OFAC сообщает о включении в SDN List следующих лиц: 

• Владимир Потанин и его семья;

• Росбанк;

• Компания «Интеррос» (принадлежит Владимиру Потанину);

• ряд компаний, идентифицированных как «связанные с ВТБ»: Embassy Development, ITC Сonsultants, «Ситибайк», «ВТБ Девелопмент», «ВТБ Коммерческое финансирование», «ВТБ Инфраструктурные инвестиции», «Мегаком», «Кордэкс», «Долговой центр», «ВТБ Проект», «СГ-Девелопмент», «ВТБ Сырьевые товары», «ВТБ — Недвижимость» и «ВТБ Лизинг».

2 августа 2022 г.

- OFAC сообщает о включении в SDN List следующих лиц: 

• Виктор Рашников, Магнитогорский металлургический комбинат; 
  
• Григорий и Андрей Гурьевы, совладельцы «Фосагро»;
  
• Андрей Мельниченко, бывший совладелец СУЭК и «Еврохима»;
  
• Александр Пономаренко, совладелец аэропорта «Шереметьево»;
  
• Дмитрий Пумпянский, основатель Трубной металлургической компании.
  

Вместе с ПАО "Магнитогорский металлургический комбинат" под американские санкции попал ряд аффилированных с ним структур, включая турецкий завод ММК, ПАО "ГТЛК" и его дочерние компании (в том числе SPV, выступающая эмитентом евробондов - GTLK Europe Capital DAC), а также Сколтех, Технопарк "Сколково" и фонд "Сколково".

Производители удобрений "ФосАгро" и "ЕвроХим", а также аэропорт "Шереметьево" не затронуты блокирующими санкциями, которые были введены в отношении связанных с ними бизнесменов.

Источник: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220802

14 июня 2022 г.

- США продлили лицензию на операции по финансированию энергетики с санкционными российскими структурами с 24 июня до 5 декабря 2022 года. Лицензия разрешает операции по финансированию энергетики со Сбербанком, ВТБ, банком "Открытие", Альфа-банком, Совкомбанком или их дочерними структурами, а также с ВЭБом и ЦБ РФ. В понятие "энергетика" в целях данной лицензии включается как добыча/транспортировка/сжижение нефти или газа, так и производство других источников энергии, в том числе угля, урана и ВИЭ.

2 июня 2022 г.

- Под новые блокирующие санкции США попали: председатель совета директоров «Северстали» Алексей Мордашов и члены его семьи, председатель совета директоров компании «Киевская площадь» Год Нисанов и первый заместитель гендиректора «ФосАгро» Евгений Новицкий.  Санкции также введены против самой ПАО «Северсталь», Severgroup и золотодобывающей компании Nord Gold. Под санкции Минпромторга США попали также холдинговая компания «Ак Барс» и ООО «Газпром нефть шельф».

8 мая 2022 г.

- Управление США по контролю за иностранными активами (OFAC) выпустило определение, которым распространило запрет на оказание следующей категории услуг: бухгалтерские услуги, учреждение трастов и организаций, управленческий консалтинг лицам, находящимся на территории Российской Федерации.

Определение исключает из-под запрета:

• любые услуги организации, расположенной в Российской Федерации, которая прямо или косвенно принадлежит или контролируется лицом США;

• любые услуги в связи с ликвидацией или отчуждением организации, расположенной в Российской Федерации, которая не принадлежит или не контролируется, прямо или косвенно, российским лицом.
  

Источник:  https://home.treasury.gov/system/files/126/determination_05082022_eo14024.pdf

20 апреля 2022 г.

- Минфин США ввел санкции против 40 российских юрлиц, включая Транскапиталбанк, выполняющий функции расчетного центра платежной системы Hello (с двумя лицензиями на завершение операций с ТКБ), а также 29 физических лиц, среди них члены правления и наблюдательного совета ПАО Банк «ФК Открытие», включая председателя правления Михаила Задорнова и зампреда ЦБ России Ксению Юдаеву (https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220420).

7 апреля 2022 г.

- США исключили из санкционного списка против России телекоммуникационное оборудование, программное обеспечение и технологии, связанные с обменом сообщениями через Интернет, такие, как обмен мгновенными сообщениями, видеоконференции, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями, фильмами и документами, просмотр веб-страниц, ведение блогов, веб-хостинг и услуги регистрации доменных имен (https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl25.pdf).

6 апреля 2022 г.

- США вводят блокирующие санкции против Сбербанка и Альфа-банка, что означает полную блокировку активов банков на территории страны, введение запрета для граждан и компаний США проводить любые сделки с ними. В санкционный список внесли большую часть компаний группы лиц Сбербанка и ряд его дочерних компаний, в том числе в Казахстане и Европе, а также большую часть компаний группы лиц Альфа-Банка, включая даже танкеры, которые принадлежат лизинговой компании Альфа-Банка. OFAC одновременно выдал 6 лицензий: американские граждане и структуры должны будут завершить все транзакции со Сбербанком и его дочерними организациями до 13 апреля 2022 года, с Альфа-банком — до 6 мая. Операции, необходимые для завершения работы компании Sberbank CIB USA, включая выплаты заработных плат и выходных пособий, необходимо закончить до 7 июня. 

Лицензия Минфина США предусматривает, что до 24 июня 2022 года Сбербанку и Альфа-банку, а также уже попавшим под санкции структурам (ВЭБу, Совкомбанку, ВТБ, «Открытию», а также ЦБ) будут разрешены операции, связанные с обслуживанием сделок в энергетическом секторе. До 25 мая граждане США должны будут продать доли в капитале и долговые обязательства «Сбера» (причем сделка должна быть совершена с гражданином другой страны), в случае Альфа-банка такая лицензия действует до 30 июня. 

Источник: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406

- Также был введен запрет на: 

• новые инвестиции в Российскую Федерацию лицом из Соединенных Штатов независимо от его местонахождения;

• экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом Соединенных Штатов независимо от его местонахождения любой категории услуг, которые могут быть определены Министром финансов США в консультации с Государственным секретарем США, любому лицу, находящемуся в Российской Федерации; 

• любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия со стороны лица из Соединенных Штатов независимо от его местонахождения сделки, совершаемой с иностранным  лицом.
  

5 апреля 2022 г.

- США приостановили обмен налоговой информацией с РФ (https://www.reuters.com/world/us/exclusive-us-suspends-tax-information-exchange-with-russian-authori...).

- Даркнет Hydra и криптовалютная биржа Garantex Europe OU были внесены в санкционный список США.

17 марта 2022 г.

- Палата представителей Конгресса США почти единогласно по ускоренной процедуре приняла анонсированный президентом США законопроект о приостановке нормальных торговых отношений с Россией и Беларусью (https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/7108/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22chamberA...):

• Россия лишается (стандартного для большинства стран мира) режима наибольшего благоприятствования в торговле с США, что позволит вводить дополнительные запретительные пошлины на российский импорт;

• торговый представитель США обязан поднимать в ВТО вопрос об исключении России из организации и приостановке заявки Беларуси.

Эффект законопроекта проявится на поставках алюминия, древесины и удобрений из России.

15 марта 2022 г.

- Госдеп США анонсировал санкции в отношении 11 представителей российского оборонного сектора: глава Росгвардии Виктор Золотов, директор ФСВТС Дмитрий Шугаев, гендиректор «Рособоронэкспорта» Александр Михеев, а также заместители главы Минобороны РФ Алексей Криворучко, Тимур Иванов, Юнус-Бек Евкуров, Дмитрий Булгаков, Юрий Садовенко, Николай Панков, Руслан Цаликов и Геннадий Жидко.

11 марта 2022 г.

- Министерство финансов США опубликовало руководство, в котором разъясняется, как не следует использовать криптовалюту для обхода экономических санкций, введенных против России за ее «вторжение в Украину». Департамент разъясняет, что лицам из США, включая биржи виртуальных валют, хосты виртуальных кошельков и других поставщиков услуг, таких, как те, которые предоставляют вложенные услуги для иностранных бирж, запрещено участвовать в запрещенных транзакциях (включая транзакции с виртуальной валютой, в которых заинтересованы заблокированные лица) или содействовать им. Гражданам США также запрещено участвовать в запрещенных операциях, в том числе в виртуальных валютных операциях с участием ЦБ РФ, Фонда национального благосостояния Российской Федерации или Минфина РФ, или содействовать им. Американским финансовым институтам также запрещается обработка транзакций, в том числе виртуальных валютных операций.

- Президент США Джо Байден подписал указ о запрете некоторых видов экспорта, импорта и новых инвестиций в отношении Российской Федерации (https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_eo_20220311.pdf). В качестве таковых выделены следующие:

• запрет на импорт рыбы, морепродуктов, алкогольных напитков, алмазов непромышленного назначения, любых других товаров российского происхождения, которые могут быть определены Министром финансов в консультации с Государственным секретарем и Министром торговли;

• запрет на экспорт, реэкспорт, продажу или поставку (прямо или косвенно) из Соединенных Штатов или лицом из Соединенных Штатов, где бы оно ни находилось, предметов роскоши и любых других товаров, которые могут быть определены Министром торговли в консультации с Государственным секретарем и Министром финансов, любому лицу, находящемуся в Российской Федерации;

• запрет на новые инвестиции в любой сектор экономики Российской Федерации;

• запрет на экспорт, реэкспорт, продажу или поставку (прямо или косвенно) из Соединенных Штатов или лицом из Соединенных Штатов, где бы оно ни находилось, банкнот, деноминированных в долларах США, для Правительства Российской Федерации или любого лица, находящегося в Российской Федерации.

8 марта 2022 г.

- Запрещен ввоз в США следующих номенклатур товаров и сырья российского происхождения: сырая нефть, бензин, топливо, нефтепродукты и продукты их перегонки, сжиженный природный газ, каменный уголь и угольный фабрикат (согласно Генеральной лицензии №16 (https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl16.pdf) всё вышеуказанное возможно поставлять до 12:00 22 апреля 2022 г. во исполнение договоров и контрактов, заключенных до 8 марта 2022 г.).

- Американским лицам запрещается инвестировать в энергетический сектор России. Запреты нового указа не распространяются на Правительство США и ООН, включая её специализированные учреждения, программы, фонды и организации (https://home.treasury.gov/system/files/126/eo_prohibitions_imports_investments.pdf).

5 марта 2022 г.

- Включение Алишера Усманова в SDN сопровождается общей лицензий № 15 - неприменение правила 50%+ к компаниям Алишера Бурхановича. Все компании, в которых Усманову принадлежит 50% и более, не подпадают под запреты и ограничения, кодифицированные в Регламенте №587, их активы не блокируются, списания со счетов таких компаний не запрещены.

4 марта 2022 г.

- США ввели персональные санкции против сыновей Чемезова, дочери Дугина, Дмитрия Пескова, семьи Пригожина, семьи Бориса Ротенберга, Игоря Шувалова и его семьи, Алишера Усманова, Николая Токарева и его семьи.

- Санкции введены против авиастроительных предприятий РФ, в том числе Иркутского авиазавода и завода "Авиастар".

3 марта 2022 г.

- Введены блокирующие санкции в отношении 22 российских оборонных организаций.

- Введен экспортный контроль на сферы нефтепереработки, включая нефтегазодобывающее оборудование.

- В Entity List (список запрещенных Министерством торговли США юридических лиц, товары которых запрещены к импорту/экспорту/реэкспорту для граждан и юридических лиц США) внесены организации, которые участвовали или поддерживали российские и белорусские службы безопасности, военный и оборонный секторы, а также военные и оборонные научные проекты.

- Российским самолетам запрещено использовать воздушное пространство США.

28 февраля 2022 г.

- Введены блокирующие санкции против Российского фонда прямых инвестиций (РФПИ) и его главы Кирилла Дмитриева, а также АО УК прямых инвестиций. Гибридные санкции наложены на ЦБ РФ, Минфин, Фонд национального благосостояния.

- В отношении Банка Открытие, Совкомбанк, Новикомбанк, Промсвязьбанка, ВЭБа перестали работать сервисы Apple Pay и Google Pay.

25 февраля 2022 г.

- ВТБ: Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ввело крупные санкции в отношении Банка ВТБ, в результате которых активы будут заморожены. (Генеральная лицензия № 12 Минфина США, которая даёт американским банкам право отклонить транзакцию до 26 марта 2022 г., а после 26 марта вовсе заблокировать).

- Сбербанк: в течение 30 дней Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США («OFAC», далее - «Управление») закроет корреспондентские или платежные счета Сбербанка и отклонит любые транзакции с участием Сбербанка или его дочерних компаний. Платежи, обрабатываемые Сбербанком в долларах США, будут прерваны и отклонены.

- Ввиду санкций в отношении Банка Открытие, Совкомбанк, Новикомбанк, Промсвязьбанка, ВЭБа будет ограничена их работа и сокращен доступ к мировым рынкам, притоку капитала и инвестиций и использованию американского доллара. Более того, блокировке подвержены все дочерние организации, доля в которых 50 и более процентов принадлежит банку Открытие или Совкомбанку соответственно. 

- Газпром, Газпромнефть, Транснефть, Ростелеком, РЖД, Альфа-Банк, Россельхозбанк, Озонбанк, Московский Кредитный Банк, Русгидро, Алроса, Транснефть также подверглись санкциям. В отношении данных компаний вводятся ограничения на совершение транзакций, предоставление финансирования и другие операции с новыми долговыми обязательствами со сроком погашения более 14 дней.

Юридическая фирма "Надмитов, Иванов и Партнеры" консультирует о мониторинге санкций США.